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半年治理数百家“骗子交易所”,刘士余有何高招


新一轮违法违规交易所治理获得了普通投资者的“点赞”,但他们担心,为期半年的清理整顿能否击中“骗子交易所”的要害。

清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议日前在北京召开,记者从不同信源获得的同一份此次会议的相关资料(下称“会议资料”)显示,经摸底调查,全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所,集中在大连、河北、湖南、宁夏、北京、江苏、贵州、青岛等地,多为贵金属、邮币卡、原油交易所。由于摸底调查未能将辖区内交易场所全部纳入现场核查等原因,各类交易场所的实际违规比例可能更高。



虽然官方未明确这份会议资料的真实性,但有知情人士证实,上述会议讨论的正是这份资料。具体来看,会议资料明确了各省级政府的清理职责,并要求健全长效监管机制。其涉及的治理方式,为打好清理整顿“骗子交易所”这场仗指明了方向。

然而,地方交易平台往往会受到地方偏袒,要真正清理到位,必须有法可依。

国务院和国务院办公厅近年先后下发了《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)(下称“38号文”)、《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)(下称“37号文”)。但北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越对记者表示,上述文件只是做出清理整顿要求,目前还没有针对各类交易场所的管理办法和管理制度,因此建立长效机制需要“有人管、有法管”,才能落到实处。



多部联手刮起监管风暴

痛斥了“野蛮人”后,证监会主席刘士余上任以来第一次召集部际联席会议,并联合多部门全面治理违法违规交易场所。

记者获得的会议资料有两点与证监会的公开消息完全符合,一是,监管层在全国范围开展一次清理整顿“回头看”活动,上述联席会议各成员单位和有关部门联合行动,省级政府切实负起清理整顿和属地监管职责;其次,清理整顿时间为期半年,力争到今年6月30日基本解决交易场所存在的问题和风险。

会议资料显示,“回头看”清理整顿工作中,各地省级政府应对辖区内违规交易场所进行清理整治和分类处置,该规范的规范,该撤并的撤并,该关闭的限期关闭,涉嫌犯罪的移送公安司法机关。坚决防止违规行为死灰复燃、养痈为患,及时做好风险处置工作,切实维护社会稳定。

商业银行、第三方支付机构应根据违规交易场所名单和“微盘”(微交易电子盘)交易平台名单,在今年6月30日前逐步停止为违法违规交易场所和“微盘”交易平台提供服务;对于没有省级政府批文的非法交易场所,不得为其提供服务;对于监管部门认定违规并通报的交易场所,要及时停止服务。

在公安部牵头下,将查处一批交易场所涉嫌经济犯罪案件。严厉打击利用互联网等渠道进行非法经营、诈骗等严重扰乱市场秩序、破坏社会稳定的违法犯罪活动,依法严惩违法犯罪分子,并适时曝光典型案例。统一部署各地公安机关对开展“二元期权”交易的“微盘”交易平台,开展专项执法行动予以打击。

工信部、国家网信办将以名称、营业范围、交易品种、宣传内容等中间带有“微盘”、“微交易”、“云交易”等关键字为标准,通过微信公众号、手机APP、网站等全面摸排“微盘”交易平台名单,限期尽快关闭,并建立“微盘”交易平台动态监测和清理处置机制。

鉴于近年来非法证券期货从业者通过媒体大肆宣传和招揽投资者,会议资料还要求媒体加强自我管理,履行社会责任,维护社会公信力。要求叫停违规交易场所及其会员、代理商通过网络、电视台、电台、报纸、期刊等媒体进行的广告宣传、行情发布等推广活动。

对于为违规平台提供交易软件的服务商,材料指出,将制订地方交易场所信息技术规范,督促违规软件开发商整改,约谈郑大信息技术有限公司、北京金网安泰信息技术有限公司等软件企业,要求其对不符合38号文和37号文规定的软件产品限期整改并组织验收,否则依法予以处理。

争取不是“一阵风”

早在2011年11月,38号文发布之时,全国就掀起了一场清理整顿各类交易场所的风暴。截至2013年底,经过清理整顿,全国各类交易场所关闭了215家,保留了820家。

不过,三年之后,违规交易平台的数量不降反增。全国交易场所较上一轮清理整顿后保留的数量相比,增加了311家,增幅38%,增加最多的是贵金属等商品类和文化艺术品类交易场所。此间,虽然监管措施不断,但往往雷声大雨点小。

因此,根据会议资料,此次治理将由商务部、文化部、一行三会、发改委等国家部门对各类别交易场所分头规划指导和监督,由省级政府按照属地原则实施日常监管,落实情况纳入地方主要领导干部经济责任审计。

具体而言,各省级政府应尽快出台完善交易场所监管办法,明确投资者适当性管理标准,要求交易场所电子化交易系统一律接入地方政府监管部门,便于实时监测和随机抽查;省级政府要对辖区内违法违规的交易场所建立“黑名单”制度,及时更新维护并对社会公布等。

胡俞越对记者表示,“回头看”清理整顿能够打压违规交易活动泛滥之风,但建立长效监管机制并不容易。目前还没有规范地方交易平台发展的管理办法和管理制度,在国务院层面没有主管机构,行业处于多头监管却无人监管的灰色地带。作为日常监管机构,地方金融办却缺乏必要的监管资源和监管手段。因此建立长效机制需要“有人管、有法管”,才能落到实处。
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